Desde el año 2015, que en España se aprobó la normativa legal sobre la responsabilidad penal de las representantes de las empresas en términos jurídicos por incumplimiento de normas de una funcionamiento correcto, y ético en la gestión empresarial.
Hasta hace bien poco tiempo el término “Compliance” era desconocido en España, y solía asociarse al cumplimiento de aspectos más bien formales de las leyes. Pero el incremento en volumen, complejidad y variabilidad de las normas que rigen la vida económica ha producido una evolución del concepto hacía una acepción mucho más amplia y radicalmente distinta. De hecho, se habla de la “función de Compliance”, como área de la empresa especializada en prevenir y detectar incumplimientos de las normas que vienen impuestas obligatoriamente, así como también de las asumidas voluntariamente. Del incumplimiento de ambas se derivan daños económicos y reputacionales cada vez más significativos y, por eso, Compliance adquiere una vinculación directa con el desarrollo sostenible de las actividades. Cada vez se toleran menos los modelos de negocio poco respetuosos con las normas o las legítimas expectativas de los grupos de interés y, por eso, los «proxy advisors» prestan especial atención a las estructuras de Compliance como factor clave de buen gobierno corporativo. El Compliance forma ya parte de la realidad económica y jurídica española, habiendo progresado rápidamente en su curva de madurez.
Iniciativas de esta magnitud corroboran la difusión que está teniendo en España la función de Compliance, más allá de la mera prevención penal, que constituye un capítulo importante de cumplimiento pero no el único a considerar.
De hecho, España ha sido uno de los primeros países en traducir e incorporar el estándar ISO19600 en calidad de norma nacional (UNE), brindando a cualquier organización directrices reconocidas internacionalmente para estructurar una función de Compliance transversal , o mejorar un modelo sobre un área específica de cumplimiento. De un tiempo a esta parte, además, Compliance ha irrumpido en el ámbito de la especialización universitaria que no sólo enseñan su vertiente más conocida –la prevención penal-, sino también los diferentes ámbitos de cumplimiento que afectan a las organizaciones. Las personas que se dediquen o quieran asumir retos de Compliance disponen actualmente de muchos recursos para alcanzar ese objetivo, incluidas asociaciones profesionales para mantenerse en contacto con compañeros con intereses análogos y compartir conocimiento. Todo eso no existía hace sólo unos años y, por eso, contemplamos la puesta de largo de Compliance en España, sin ningún género de dudas.
Queda, sin embargo, un importante camino por recorrer: el que se vislumbra al amparo de lo recogido en los principales marcos de referencia sobre Compliance.
Uno de los cometidos de esta función radica en mantenerse en contacto continuo con las autoridades. Esa relación constante es la que brindará a las administraciones públicas una percepción directa sobre la sensibilidad de cumplimiento de las empresas administradas para, sobre esa base, actuar según su respectivo nivel de riesgo, priorizando sus recursos hacia organizaciones opacas o con niveles de gestión/control aparentemente deficientes. Esta aproximación selectiva, más apalancada en la colaboración que en la confrontación, permite desarrollar una gestión eficiente de los recursos públicos y no despilfarrarlos frente a organizaciones cuidadosas con el cumplimiento de las normas.
En el fondo, es la misma lógica que aplica en la empresa privada cuando, en un entorno de recursos limitado, cabe esperar que desarrolle un risk assessment que le ayude a aplicarlos de manera razonable. De ahí que la función de Compliance esté llamada a desempeñar un rol importante no sólo como interlocutor con el regulador, sino también con las administraciones públicas en general, en línea con el proceso de acercamiento entre administración y administrado que preconiza la OCDE.[:en]Impact of ISO19600 standards on corporate compliance or legal compliance for in Spain.
Since 2015, the legislation on the criminal liability of company representatives in legal terms for breach of standards of proper operation was approved, and ethical in business management in Spain.
criminal model-prevention-time 19600Hasta very recently the term «Compliance» was unknown in Spain, and used to be associated with compliance rather formal aspects of the law. But the increase in volume, complexity and variability of the rules governing economic life has been an evolution of the concept was much broader and radically different meaning. In fact, there is talk of «Compliance function» as area specializing in preventing and detecting breaches of the rules are imposed compulsorily company, as well as the assumed voluntarily. The failure of both increasingly significant economic and reputational damage are derived and, therefore, Compliance takes a direct link to sustainable development activities. Increasingly less tolerant business models show little respect for the rules or legitimate expectations of stakeholders and, therefore, the «proxy advisors» pay special attention to the structures of Compliance as a key factor of good corporate governance. The Compliance and is part of the Spanish economic and legal reality, having progressed rapidly in its maturity curve.
ISO-19600
Initiatives of this magnitude corroborate the broadcast in Spain of the Compliance function beyond mere criminal prevention, which is an important chapter of compliance but not the only one to consider.
In fact, Spain has been one of the first countries to translate and incorporate the ISO19600 standard as national standard (UNE), giving any organization internationally recognized guidelines for structuring a function of cross-Compliance, or improve a model on a specific area compliance. For some time this part also Compliance has entered the field of university specialization not only teach his best-known aspect-the criminal- prevention, but also the different areas of compliance that affect organizations. People who are engaged or want to take on challenges of Compliance now have many resources to achieve that goal, including professional associations to stay in touch with colleagues with similar interests and share knowledge. All that did not exist a few years ago and, therefore, we contemplate the coming-of Compliance in Spain, without any doubt.
There remains, however, a long way to go: which is seen under that contained in the main benchmarks on Compliance.
One of the tasks of this function is to keep in constant contact with the authorities. This constant relationship is the one that will give the government a direct perception of the sensitivity of corporate compliance managed to, on that basis, act according to their respective level of risk, prioritizing their resources to opaque organizations or levels of management / monitoring apparently deficient. This, more leveraged collaboration than confrontation, selective approach allows the development of an efficient management of public resources and not squander careful against organizations with compliance.
ISO-19600
In the background is the same logic that applies in the private sector when, in an environment of limited resources, it is expected to develop a risk assessment to help you apply them reasonably. Hence the Compliance function is called to play an important role not only as an interlocutor with the regulator, but also with public authorities in general, in line with the process of rapprochement between administration and administered advocated by the OECD.[:]